在10月30日致耶伦的信中,美联邦众议员加拉格尔(Mike Gallagher)和克里希纳莫蒂(Raja Krishnamoorthi)提出了一系列防止美国资本流入受限制的中国企业所需的建议。
他们在信中敦促耶伦女士,“在财政部审议这些指南中发布的定义和范围之际,中共正在美国资本和专业知识的帮助下开发先进技术。”
今年8月,拜登总统签署了一项行政命令,禁止美国对“显着提高相关国家的军事、情报、监视或网络能力”的关键技术进行对外投资。该命令将于明年生效,将授权财政部颁布法规,限制美国在“半导体和微电子、量子信息技术和人工智能”等三个领域对中国企业的投资。
该委员会建议财政部对三个受限制部门“采用广义的定义”,因为中共使用“广义的国家安全概念”并“模糊了国家安全与正常商业事务之间的界限”,并“规避了狭义的限制”。委员会指出,它不建议财政部提出任何例外,因为这“会削弱这些措施的有效性”,同时还建议“寻求对违反规定的人实施最高处罚”。
此外,该委员会建议美国与盟友和伙伴合作,限制中共的军事现代化的努力。委员会说,“这些规定不应仅适用于主动投资。尽管如此,美方仍应考虑通过共同基金或指数基金等公共市场进行的被动投资,因为美国对中国科技公司的许多投资都是通过这些类型的公共基金进行的。”
今年8月,美国参议院还通过了一项立法,要求美国公司如果出于国家安全考虑而对拥有敏感技术的中国公司进行投资,则必须通知财政部。
美阻止对中国军事的投资
众议院中共特别委员多次对“美国公司投资中国科技公司以增强中共军事力量”发出警告。今年7月,该委员会对四家风险投资公司发起调查,指控它们通过投资加强中共军事力量。
该委员会在发给这些公司领导人的一封信中表示,“(中共)正在积极寻求并利用人工智能的进步,来侵犯人权并增强其军事能力”,“它同样利用量子计算和半导体制造的进步来支持人民解放军(PLA)。”
信函还要求各基金领导回答一系列有关其投资中国企业的问题,包括:投资哪些公司、每笔投资的金额、投资这些公司的政策以及采取什么路线等,如果它们所投资的公司受到美国政府的制裁,这些基金将采取哪些行动,等等。
信中说:“美国对(中国)人工智能、量子和半导体公司的风险投资和私募股权投资,直接助长了中共的侵犯人权行为、军事现代化、威权主义在全球范围内的扩张,以及(中共)取代美国技术领导地位的总体努力。”“我们担心这些基金对中国公司的一些投资可能会帮助中共实现军队现代化,建立其技术极权主义监视国家,并使严重侵犯人权的行为长期存在,包括正在进行的针对维吾尔族人民的种族灭绝……这是更广泛调查的开始。”
正如给耶伦的信中提到的,该小组希望解决流入中国企业的被动投资问题。
7月,该委员会对资产管理公司贝莱德和指数提供商摩根士丹利资本国际(MSCI)展开调查,指控这些公司促进对列入黑名单的中国公司的被动投资。该小组对MSCI的活动将美国资本输送到因安全或人权问题而标记的60多家中国公司表示担忧。尽管这些活动并不违法,但该委员会认为,它们加剧了国家安全威胁并“破坏了美国价值观”。
调查显示,贝莱德已从5只基金向此类公司投资了超过4.29亿美元。该公司管理着超过9万亿美元的资产,并为数百万美国人处理投资。
该委员会通过审查贝莱德和摩根士丹利资本国际等资产管理公司和指数编制者来扩大其关注范围。尽管它们可能不直接让中国公司参与其投资组合,但是他们在将大量美国人的退休储蓄引导到这些公司方面所发挥的作用,被认为是“至关重要的,也是令人担忧的原因”。